基金监管与创新

九鼎集团董事长吴刚被立案调查涉及旗下的公募基金公司

综合来源:中国基金报(ID:chinafundnews);金融投资报(ID:jrtzb028) 九鼎投资2021年9月29日晚间公告,公司董事吴刚近日收到中国证监会《立案告知书》。因其相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,7月23日,证监会决定对其立案。新三板挂牌的九鼎集团也同时公告,董事长吴刚被立案调查。 据接近相关内情的人士称,这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。吴刚本人并未在旗下的公募基金公司担任管理职务,但曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜,以尽早收回资金,降低风险。根据基金相关法律法规,公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基 ……

私募总规模突破19万亿富一代富二代纷纷进军私募圈

文:中国金融新闻网 / 前 言 /中国证券投资基金业协会(即中基协)最新数据显示,私募基金总规模已突破19万亿元。私募行业正蓬勃发展,不少富豪坐不住了:首富钟睒睒、前首富宗庆后等富一代,与赌王之子等富二代纷纷进军私募圈。 中基协官网发布的信息显示,截至今年8月末,存续私募基金数量为11.44万只,总规模达到19.05万亿元,环比增长0.32%;全国存续私募基金管理人24404家,环比增长0.32%。发展迅猛的私募业吸引了富豪们的注意。“70后”前首富、娃哈哈创始人宗庆后在今年7月拿到了基金从业资格,并在基金业协会完成私募基金管理人备案,一时间引发私募人士广泛讨论。 根据中基协最新公布的信息,养 ……

北京明确北京股权交易中心作为有限合伙企业财产份额出质登记试点

内容来源:北京股权交易中心 2020年12月10日,中国证监会正式批复同意在北京股权交易中心开展份额转让试点,全国首家的股权投资和创业投资份额转让试点正式在京落地。2021年6月21日,北京市地方金融监督管理局联合中国证券监督管理委员会北京监管局、北京市人民政府国有资产监督管理委员会、北京市财政局、北京市经济和信息化局及北京市科学技术委员会、中关村科技园区管理委员会发布了《关于推进股权投资和创业投资份额转让试点工作的指导意见》(《指导意见》),除支持国资相关基金份额进场转让交易外,更是正式明确了北京股权交易中心作为有限合伙企业财产份额出质登记试点。 《指导意见》明确指出1.份额转让试点建立健全 ……

中基协《私募投资基金备案须知》的15个要点

整理:刘乃进 国浩律师事务所 2019年12月23日,中国证券投资基金业协会更新《私募投资基金备案须知》,新须知对实务界关系的诸多问题予以明确,这些问题主要有: 一、私募基金不能投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等 对此,新须知规定“下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围:……投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答(七)》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收(受)益权。” 二、私募基金不能设置“无条件刚性回购+收益不与投资标的经营业绩挂钩”的投资安排 对此,新须知规定“下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基 ……

最高院:通过劣后级受让优先级份额实现其退出的约定应属无效

文章来源:法门囚徒 裁判要旨本案优先级有限合伙人约定由劣后级有限合伙人支付溢价款,作为其履行出资义务及《合伙协议》是否终止的前提,表明其真正意思表示并非设立合伙企业,成为合伙人,通过合伙企业生产经营取得合伙收益、承担合伙风险,而是将持有的合伙企业财产份额全部转让给劣后级合伙人实现固定回报,变相实现还本付息的借贷目的。综合案涉协议签订背景事实和案涉协议相关内容约定,可以认定案涉《合伙协议》为当事人虚假的意思表示,应属无效。 案例索引《高安市城市建设投资有限责任公司、华金证券股份有限公司确认合同无效纠纷二审案》【(2020)最高法民终682号】争议焦点通过劣后级有限合伙受让优先级有限合伙份额实现其 ……

简评:第三方的基金投顾牌照如何玩?

基金投顾牌照,其实本质上就是发了一张可以收取投资顾问费的牌照,简而言之就是可以收投顾费了。 过去二十年,中国基金行业收取的是传统的管理费与申购赎回费,现在又多了一个收费种类投资顾问费。 每种费率背后都有一个利益集团,例如: 管理费,传统的50%归基金公司,50%归销售渠道; 申购赎回费,100%归销售渠道; 投顾费背后的利益集团是谁呢? 目前看也就只有望京博格,还有个别大V了,就是从自媒体转型到投资顾问的,我们之前跟传统基金公司或者销售渠道并没有特别利益联盟。但是同时,我们又是最弱小的,而且《投顾办法》都没有睁眼看我们一眼,当然我们也不想被监管,无论如何都是揣着复杂的心理。 对于基金公司而言, ……

中基协把各家代销机构的底牌掀了

文章来源:基社区 3021-05-14 中基协把各家代销机构的底牌掀了 中基协公布了各家代销机构的非货基金保有规模。整个行业都沸腾了,我下午起码接到几十个同行小伙伴的消息,给我发数据排名图(图见文章最后),多到我都来不及回复。 基金行业发展了23年,各家的销售数据和保有规模数据,一直是不公开的,没有地方可以查。所以一到年底,大家就化身为“情报工作者”,跟做贼似的,各种打听别家的数据,券商问券商,基金公司问券商,基金公司问银行,总之就是各种问。这下好了,中基协直接把各家的底牌给掀了,彻底暴露在“黑暗森林体系”里,我认为这可能是行业发展的一个里程碑事件,对未来的行业格局会产生很大的影响。数据的信息 ……