跨境金融与海外基金

FATF呼吁采取行动的高风险司法管辖权名单

呼吁对其采取行动的高风险司法管辖区名单:2021年10月 FATF官方链接: http://www.fatf-gafi.org/publications/high-risk-and-other-monitored-jurisdictions/documents/call-for-action-october-2021.html 高风险司法管辖区在打击洗钱、恐怖融资和扩散融资制度方面存在重大战略性缺陷。对于所有被确定为高风险的国家,FATF呼吁全体成员并敦促所有司法管辖区采取强化尽调措施,并呼吁各国在最严重的情况下采取反制措施,以保护国际金融体系不受该国洗钱、恐怖融资和扩散融资风险的影响。该名单 ……

央行明确:跨境互联网券商在中国境内“无照驾驶,属非法金融活动”

2021年10月24日,中国人民银行(中共央行)金融稳定局局长孙天琦在上海召开的第三届外滩金融峰会(Bund Summit)上称,跨境互联网券商在中国境内“无照驾驶,属非法金融活动”。 孙天琦称,部分境外证券经营机构在未取得境内相关牌照、仅持有境外牌照的情况下,利用互联网平台,主要专门面向境内投资者提供境外证券投资服务,属于“跨境交付”范畴,并声称,除特定金融服务外,中国政府“未承诺其它金融服务可通过‘跨境交付’方式提供”。 消息出台后,在境外上市的互联网券商富途控股(FUTU)及老虎证券(TIGR)股票价格应声下跌。 据香港经济日报报导,周四富途美股股价一度跌3成,全日跌13%。即使在富途创 ……

中建国际完成定价,惊现首笔中资境外明股实债

据彭博(Bloomberg) 2019年2月28日报道,香港上市公司中建国际(HK.3311)于2019年2月28日完成5年期5亿美元结构性债券定价。日前,国际评级机构穆迪于2月21日发布了该债券的临时评级报告,授予该债券(P)Baa2评级,与中建国际主体评级相同。 根据穆迪就该债券发布的公开评级报告介绍,该债券由中建国际于开曼群岛安排设立的孤儿壳公司Sunrise (Cayman) Limited 发行,募集资金将用于向发行人和中建国际以各50%持股比例新设立的合资壳公司发放贷款,并最终用于向中建国际购买存量资产。中建国际作为整个交易的发起人,为债券的发行提供间接全额信用兜底,因此本债券债项 ……

金融机构对账户进行的尽职调查如何应对?离岸账户如何维护?

香港银行迫于全球反避税、反洗钱的巨大压力以及全球CRS金融账户涉税信息交换的执行要求,银行等各类金融机构开始对所有账户进行全面的尽职调查。于是,香港各大银行提高门槛,加强管制,一方面,体现在对新开账户的审核越来越严格。另一方面,银行内部也慢慢开始清理一些离岸账户和“僵尸账户”。 从2009年到去年,全球离岸账户的数目下降了34%, 仅是去年,恒生银行清理/关停的离岸账户就超过1万个。 那目前这种情况如何应对?离岸账户如何维护?首先,立刻查询自己香港银行绑定的邮箱,是否有收到香港银行发来的信件。如果邮箱中有香港银行邮件,请勿紧张,先确认信件类型。(电子邮件和纸质邮件均可)尽职调查信:香港银行常规 ……

粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)发布

中国人民银行广州分行、深圳市中心支行,银保监会广东监管局、深圳监管局,证监会广东监管局、深圳监管局共同发布《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。总体而言这是资本项目开放重要的举措,和此前股票的沪港通,深港通;机构层面的QDII和QFII,RQFII并列成为资产管理领域对外开放的三大重要支柱。 1、资金闭环这是跨境理财通运作最重要特征。北向通通过港澳合作银行及内地代销银行的衔接形成资金闭环。南向通通过内地合作银行及港澳代销银行的衔接形成资金闭环。 总体有点类似QDII和QFII的境内和境外托管行的运作模式,只是QDII和QFII都是针对机构投资者,北 ……

重押中概股的对冲基金Archegos,触发强制平仓损失惨重

美国上市的腾讯音乐、爱奇艺、跟谁学等多支中概股,上周以来暴跌超过30%,至今仍难恢复元气。而重押中概股和美国两大媒体巨头的对冲基金Archegos,因未能补足追加的保证金,被投资银行强制平仓,卖出股票金额高达190亿美元。由于该基金惯用高杠杆,导致相关股票市值蒸发330亿美元。 跨国投行或亏损达100亿美元韩裔美籍基金操盘人Bill Hwang旗下的Archegos这回爆仓,摩根大通估计,跨国银行可能因此损失达100亿美元。金融监管当局正加紧盯银行业者清算Archegos仓位后的损失。 其中,野村证券估计20亿美元损失,瑞士信贷面临最多40亿美元的巨亏。德意志银行则表示已大幅降低Archego ……

Hedge Lists统计的全美100家最大对冲基金管理公司名单

本文来源:Hedge Lists 根据Hedge Lists的统计,2021年对冲基金排名与2020年顶级对冲基金排名相比有一些小变化。综合起来,截至2021年,美国前100大对冲基金管理公司掌管着2.75万亿美元的资产,仅美国前10大对冲基金就管理了近1万亿美元。多策略(Multi-Strategy)、多/空(Long/Short)和信贷(Credit)是美国最大型基金管理公司最常见的策略。 美国最大的对冲基金管理公司当中,有一半以上总部设在纽约市,其次是波士顿和格林威治(分别是第二和第三名)。 以下是Hedge Lists统计的全美100家最大对冲基金管理公司名单 NG no no : 排 ……