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跨境金融与海外基金

金融机构对账户进行的尽职调查如何应对?离岸账户如何维护?

香港银行迫于全球反避税、反洗钱的巨大压力以及全球CRS金融账户涉税信息交换的执行要求,银行等各类金融机构开始对所有账户进行全面的尽职调查。于是,香港各大银行提高门槛,加强管制,一方面,体现在对新开账户的审核越来越严格。另一方面,银行内部也慢慢开始清理一些离岸账户和“僵尸账户”。 从2009年到去年,全球离岸账户的数目下降了34%, 仅是去年,恒生银行清理/关停的离岸账户就超过1万个。 那目前这种情况如何应对?离岸账户如何维护?首先,立刻查询自己香港银行绑定的邮箱,是否有收到香港银行发来的信件。如果邮箱中有香港银行邮件,请勿紧张,先确认信件类型。(电子邮件和纸质邮件均可)尽职调查信:香港银行常规 ……

粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)发布

中国人民银行广州分行、深圳市中心支行,银保监会广东监管局、深圳监管局,证监会广东监管局、深圳监管局共同发布《粤港澳大湾区“跨境理财通”业务试点实施细则(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。总体而言这是资本项目开放重要的举措,和此前股票的沪港通,深港通;机构层面的QDII和QFII,RQFII并列成为资产管理领域对外开放的三大重要支柱。 1、资金闭环这是跨境理财通运作最重要特征。北向通通过港澳合作银行及内地代销银行的衔接形成资金闭环。南向通通过内地合作银行及港澳代销银行的衔接形成资金闭环。 总体有点类似QDII和QFII的境内和境外托管行的运作模式,只是QDII和QFII都是针对机构投资者,北 ……

重押中概股的对冲基金Archegos,触发强制平仓损失惨重

美国上市的腾讯音乐、爱奇艺、跟谁学等多支中概股,上周以来暴跌超过30%,至今仍难恢复元气。而重押中概股和美国两大媒体巨头的对冲基金Archegos,因未能补足追加的保证金,被投资银行强制平仓,卖出股票金额高达190亿美元。由于该基金惯用高杠杆,导致相关股票市值蒸发330亿美元。 跨国投行或亏损达100亿美元韩裔美籍基金操盘人Bill Hwang旗下的Archegos这回爆仓,摩根大通估计,跨国银行可能因此损失达100亿美元。金融监管当局正加紧盯银行业者清算Archegos仓位后的损失。 其中,野村证券估计20亿美元损失,瑞士信贷面临最多40亿美元的巨亏。德意志银行则表示已大幅降低Archego ……

Hedge Lists统计的全美100家最大对冲基金管理公司名单

本文来源:Hedge Lists 根据Hedge Lists的统计,2021年对冲基金排名与2020年顶级对冲基金排名相比有一些小变化。综合起来,截至2021年,美国前100大对冲基金管理公司掌管着2.75万亿美元的资产,仅美国前10大对冲基金就管理了近1万亿美元。多策略(Multi-Strategy)、多/空(Long/Short)和信贷(Credit)是美国最大型基金管理公司最常见的策略。 美国最大的对冲基金管理公司当中,有一半以上总部设在纽约市,其次是波士顿和格林威治(分别是第二和第三名)。 以下是Hedge Lists统计的全美100家最大对冲基金管理公司名单 NG no no : 排 ……

如何在香港取得基金及设立香港有限合伙基金

内容来源及全文链接:实操分享 | 香港设立美元私募基金的流程及要求 作者闫鹏和 刘国茂 在香港设立有限合伙型基金,通常将结构设计为以一家或多家持牌公司作为普通合伙人,根据持牌公司是否设立在香港而履行不同的程序。 (一)设立香港公司或在香港注册境外公司 根据以上程序和要求设立的香港公司或在香港注册的境外公司,在进行私募基金活动之前,需要获得香港证监会批准的牌照,否则将会构成严重犯罪。 根据经验,大部分牌照申请人都是以香港公司而非境外公司的名义申请牌照。出于申请成功机率考虑,香港公司的公司资料、办公场所都在香港,相对透明度高,因而更容易获得SFC颁发牌照。 (二)向SFC申请相关牌照 在香港申请设 ……

外汇局官员:研究有序放宽个人资本项下业务限制

《中国外汇》:在当前错综复杂的国际形势下,特别是在新冠肺炎疫情的严重冲击下,2021年资本项目外汇管理的总体思路是什么? 叶海生:2021年,资本项目外汇管理将坚持稳中求进的工作总基调,统筹改革、发展和稳定关系,合理把握开放节奏,促进跨境资金双向有序流动,维护国际收支平衡;同时,坚持服务实体经济,便利跨境贸易投资,坚持底线思维,防范跨境资本流动风险,坚持深化改革,推动高水平、高质量对外开放。 《中国外汇》:2020年,资本项目外汇管理在推进跨境贸易投资便利化方面做了很多工作。2021年还将推出哪些措施? 叶海生:2020年,在外汇局党组和局领导的正确领导下,资本项目外汇管理推出了一系列便利化措 ……

A股首宗QFII协议受让交易

高瓴管理的合格境外机构投资者(“高瓴QFII”)以约158亿元人民币的对价通过协议方式受让A股上市公司隆基股份(股票代码:601012)6%的老股,本次交易已于2021年2月上旬完成交割。 本次交易系A股市场QFII通过协议转让方式取得A股上市公司股份的第一单。自2002年QFII试点开始,境外投资者借助于QFII这一重要渠道持续活跃于A股市场,但在本次交易之前,QFII以协议转让方式投资A股上市公司尚无先例。 海问律师在本次交易中,在法律和监管允许的框架下,为QFII投资A股市场探索出新的路径和方式。 隆基股份系上海证券交易所主板上市公司,为全球最大的太阳能单晶硅棒和硅片制造商。隆基股份专注 ……